尽职调查流于形半岛彩票式 国盛资管法务等5人收警示函 2位管理人被谈话

　　半岛彩票）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题半岛彩票，违反了证监会相关管理规定。作为时任法务负责人、相关资管计划风险控制委员会委员和投资决策委员会委员，

　　作为相关资管计划项目负责人、投资经理，对相关违规行为负有直接责任半岛彩票，根据相关证券机构资产管理规定，深圳证监局决定对以上五人采取出具警示函的监督管理措施。同时，蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理半岛彩票，作为时任合规总监，对相关违规行为负有

　　，深圳证监局决定对以上两人采取监管谈话的监督管理措施。据公开信息半岛彩票，国盛资管是经营证券资产管理业务的证券专业子公司，于2015年5月20日在深圳前海注册成立半岛彩票。公司前身为国盛证券有限责任公司资产管理总部，自2009年起获批开展资产管理业务。公司总部位于深圳，公司现注册资本4亿元，另

　　为本公司提供担保2亿元。国盛资管是A股上市公司国盛金融控股集团股份有限公司国盛金控

　　的成员单位，同时也是国盛证券的全资子公司。国盛证券成立于2002年12月，2016年4月成为国盛金控

　　全资子公司，注册资本46.95亿元。公司注册于江西南昌，在上海、深圳、北京设立业务总部。“国盛金控”全资控股“国盛证券”，即国盛资管为国盛金控孙公司。2022年10月，江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控，国盛金控股东国盛金控为深交所上市上市公司，股价方面截至11月17日，微跌1.18%，报10.08元，总市值为195.06亿元。（文章来源：读创）